陜西省人民政府
陜西省人民政府
各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：
根據(jù)《國務院關(guān)于印發(fā)“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2017〕6號）和全國深化簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務改革電視電話會議精神，為進一步加快政府職能轉(zhuǎn)變，提高事中事后監(jiān)管工作水平，維護市場公平競爭，充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。
推進政府監(jiān)管職能和方式從注重事前行政審批向注重事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，從管制型、粗放型向服務型、精細化轉(zhuǎn)變，從分散型、封閉型向集約型、開放型轉(zhuǎn)變，加快構(gòu)建行政監(jiān)管、風險監(jiān)測、信用管理、行業(yè)自律和社會監(jiān)督相結(jié)合的綜合監(jiān)管體系，增強事中事后監(jiān)管措施的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，營造良好發(fā)展環(huán)境，維護公平競爭市場秩序，促進全省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
（二）基本原則。
1．依法依規(guī)監(jiān)管。嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，堅持法無授權(quán)不可為，法定職責必須為。厘清監(jiān)管職責，明確監(jiān)管責任，對審管一體事項，按照“誰審批、誰負責”原則，由審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責任；對審管分離事項，按照“誰主管、誰負責”原則，由行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責任。
2．科學有效監(jiān)管。建立與深化改革相適應的監(jiān)管制度、市場規(guī)則和方式方法，運用市場機制優(yōu)化監(jiān)管政策，運用科技手段強化監(jiān)管措施。明規(guī)矩于前，讓市場主體知曉行為邊界；寓嚴管于中，把主要精力轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來；施重懲于后，嚴厲懲處侵害群眾切身利益的違法違規(guī)行為。
3．公開公平監(jiān)管。全面推行以“雙隨機、一公開”為重點的監(jiān)管檢查制度。監(jiān)管的事項、方式、頻率、程序、結(jié)果等依法向行政相對人公開，保障市場主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等。
4．智慧智能監(jiān)管。依托大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，實現(xiàn)空間立體可視化監(jiān)管、大數(shù)據(jù)集成化監(jiān)管、風險預警化監(jiān)管、智能分類化監(jiān)管，提高市場監(jiān)管的智能化、精細化水平。
5．包容審慎監(jiān)管。建立公平開放的市場準入制度，以包容審慎態(tài)度對待新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，鼓勵新興經(jīng)濟不斷創(chuàng)新發(fā)展。
6．協(xié)同共治監(jiān)管。實現(xiàn)部門間資源共享、信息互通，探索推進跨部門跨行業(yè)聯(lián)合隨機抽查，健全社會信用信息聯(lián)動響應和失信約束機制，完善風險管控體系，建立執(zhí)法監(jiān)管部門間涉嫌違法線索移送制度。
二、主要措施
（一）全面推行市場監(jiān)管清單制度。按照“凡進必受監(jiān)督”的原則和事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管要求，各地各部門都要結(jié)合權(quán)責清單體系建設(shè)編制市場監(jiān)管清單，將相關(guān)行政許可、行政檢查、行政處罰、具有審批性質(zhì)的其他事項、下放的行政審批事項全部納入監(jiān)管清單，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管范圍、監(jiān)管措施、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管標準、監(jiān)管程序，厘清監(jiān)管職責，規(guī)范監(jiān)管行為，實現(xiàn)行政審批與事中事后監(jiān)管無縫對接。監(jiān)管清單以外的市場主體實行企業(yè)自律并承擔市場主體責任，行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責任。（省編辦、省工商局、省政府法制辦牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（二）大力推行分類分級監(jiān)管。根據(jù)市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動風險程度和企業(yè)信用等級評定結(jié)果，結(jié)合安全生產(chǎn)建設(shè)情況、質(zhì)量安全、事故隱患等，探索將市場主體分為一級、二級、三級3個等級。一級為風險程度最高，二級為風險程度較高，三級為風險程度輕微。對三級市場主體以自我管理為主，“雙隨機”抽查為輔；對二級市場主體要加強行業(yè)組織建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)組織自我約束，以實施“雙隨機”抽查為主要措施，加強必要監(jiān)管；對一級市場主體要采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機”抽查相結(jié)合的辦法重點監(jiān)管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無死角，隨機抽查要提高抽查頻率、強化監(jiān)管鏈條、公開違法記錄，并采取案后回查、約見談話等監(jiān)管措施織密扎牢監(jiān)管網(wǎng)。（省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省安全監(jiān)管局、省食品藥品監(jiān)管局、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（三）實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋。全面推廣“雙隨機、一公開”監(jiān)管，完善“一單兩庫一細則”（隨機抽查事項清單，執(zhí)法檢查人員名錄庫、檢查對象名錄庫，隨機抽查細則），加快實現(xiàn)工商登記信息與省級部門電腦搖號系統(tǒng)無縫對接，并將隨機抽查結(jié)果納入市場主體信用信息體系。要合理確定抽查比例和頻次，既保證必要的抽查覆蓋面，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。積極推進跨部門“雙隨機”聯(lián)合抽查，進一步優(yōu)化執(zhí)法檢查方式，推進“菜單式”執(zhí)法創(chuàng)新，打造監(jiān)管工作升級版。（省工商局、省發(fā)展改革委、省政府法制辦等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（四）強化市場主體信用監(jiān)管。加快推進社會信用體系建設(shè)，嚴格實施《陜西省企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法》，按照守信企業(yè)一路綠燈、失信企業(yè)處處受限、違法企業(yè)代價高昂的原則，建立從市場主體準入到退出的全過程信用監(jiān)管體制。全面落實信用管理制度，探索引入第三方信用服務機構(gòu)參與行業(yè)信用監(jiān)管，建立跨區(qū)域、跨部門守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，深化信用信息在行政管理、公共服務、公共資源交易、工程建設(shè)、評優(yōu)評先等領(lǐng)域的應用。依托陜西省公共信用信息平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西），建立行政執(zhí)法機關(guān)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)相關(guān)信息共享、案情通報、案件移送等制度，實現(xiàn)行政處罰和刑事處罰的無縫銜接。（省發(fā)展改革委、省工商局、省政府法制辦、省公安廳、省司法廳、人民銀行西安分行等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（五）實施質(zhì)量安全全程追溯監(jiān)管。強化企業(yè)主體責任和政府監(jiān)管責任，加強全面質(zhì)量監(jiān)管，嚴把各環(huán)節(jié)、各層次關(guān)口，進一步強化全過程、全鏈條、全方位監(jiān)管，切實保障質(zhì)量安全。探索建立以物品編碼管理為溯源手段的產(chǎn)品質(zhì)量信息監(jiān)督平臺，形成來源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。完善食品藥品安全監(jiān)管信息共享和可追溯機制，鼓勵食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)推行質(zhì)量管理規(guī)范，建立符合全過程管理及質(zhì)量控制要求的計算機追溯系統(tǒng)，實現(xiàn)食品從田間到餐桌、藥品從生產(chǎn)到使用的全程化可追溯監(jiān)管。建立企業(yè)產(chǎn)品和服務標準自我聲明公開和監(jiān)督制度、消費品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)產(chǎn)品安全事故強制報告制度。嚴格強制性標準管理，改進推薦性標準管理，推進地方性標準公開和企業(yè)標準自我聲明公開工作，培育和發(fā)展團體標準，實現(xiàn)“一套標準管質(zhì)量”。（省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局、省農(nóng)業(yè)廳、省衛(wèi)生計生委牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（六）加強風險監(jiān)測與防控。加強市場行為風險監(jiān)測和市場產(chǎn)品抽驗分析，加快建立高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風險評估指標體系、風險監(jiān)測預警制度、風險管理防控聯(lián)動機制。轉(zhuǎn)變招標和采購管理模式，實施技術(shù)、質(zhì)量、服務、品牌和價格等多種因素的綜合評估，推動“拼價格”向“拼質(zhì)量”轉(zhuǎn)變。廣泛利用“水、電、氣”等公用服務企業(yè)數(shù)據(jù)信息，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，開展跟蹤檢查和專項整治，提高監(jiān)管的針對性和有效性。以“秦云工程”為載體，在工商登記、質(zhì)量安全監(jiān)管、競爭執(zhí)法、消費維權(quán)等領(lǐng)域率先開展大數(shù)據(jù)示范應用，充分運用地理空間與大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，深度挖掘市場主體經(jīng)營行為和運行規(guī)律，建立高風險領(lǐng)域市場風險監(jiān)測預警機制，提高風險防控能力?？茖W設(shè)定風險數(shù)據(jù)采集點，建立統(tǒng)計分析模型，探索建立市場秩序狀況評價指標體系。建立健全社會穩(wěn)定風險評估機制，完善食品藥品、醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域不良反應、不良事件監(jiān)測體系，制定風險監(jiān)測、研判、排查、預警、處置工作預案，提高對突發(fā)事件的預警和處理能力。（省工商局、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省衛(wèi)生計生委、省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（七）加大市場監(jiān)管領(lǐng)域案件查辦力度。加大相對集中行政執(zhí)法權(quán)改革力度，建立集中統(tǒng)一、快捷高效的基層執(zhí)法體制，逐步實現(xiàn)“多帽合一”和“一支隊伍管執(zhí)法”，破除市場監(jiān)管相互分割、多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法、標準不一等痼疾。依法懲處各類違法違規(guī)行為，加大關(guān)系市場秩序安全和群眾切身利益的重點領(lǐng)域執(zhí)法力度。按照全面從嚴治黨要求，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法人員行為，對違法違紀行為堅持“零容忍”，營造市場監(jiān)管的清風正氣。（省編辦、省政府法制辦、省監(jiān)察廳、省工商局、省質(zhì)監(jiān)局等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（八）促進新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式創(chuàng)新發(fā)展。對社交電商、跨境電商、網(wǎng)絡約車、房屋分享、快遞、養(yǎng)老等新經(jīng)濟業(yè)態(tài)，實行包容審慎監(jiān)管，對看得準、有發(fā)展前景的，要量身定制新的監(jiān)管方式；對一時看不準的，要密切關(guān)注，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)管理思維，慎用市場準入控制，促進其規(guī)范健康成長；對于可能有較大社會危害風險的，要嚴格監(jiān)管、看牢盯緊。要采取建議、提醒、約談等方式，督促市場主體合法經(jīng)營，預防和避免違法行為發(fā)生。對輕微違法且未對社會、人身造成危害的行為實施柔性執(zhí)法，對初次輕微違法的行為主體依法減輕或免于行政處罰。對網(wǎng)絡售假、虛假宣傳、刷單炒信、惡意詆毀、直銷假冒偽劣產(chǎn)品和假借“微商”“電商”“消費投資”等名義開展新型傳銷的違法行為，依法嚴格監(jiān)管，予以重點打擊。（省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省商務廳、省發(fā)展改革委、省公安廳、省交通運輸廳等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（九）發(fā)揮社會協(xié)同共治作用。按照“誰執(zhí)法、誰普法”的要求，加強法治宣傳教育，推廣訂單制“新媒體”快樂普法平臺，增強全社會法治意識，引導市場主體自覺守法。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會自律作用，建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為，履行社會責任。支持會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)化服務組織依法對企業(yè)財務、納稅情況、資本驗資、交易行為等真實性、合法性進行鑒證。發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（社區(qū)）、市場經(jīng)營主體、小區(qū)物業(yè)、行業(yè)協(xié)會等基層組織作用，及時發(fā)現(xiàn)和處置違法行為，構(gòu)筑全方位市場監(jiān)管新格局。加強舉報投訴受理平臺和處理機制建設(shè)，鼓勵群眾積極舉報投訴。充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題，曝光典型案件，震懾違法犯罪行為，提高公眾認知和防范能力。（省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局、省民政廳、省司法廳、省環(huán)境保護廳、省安全監(jiān)管局等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
（十）探索自貿(mào)試驗區(qū)事中事后監(jiān)管新機制。充分發(fā)揮陜西自貿(mào)試驗區(qū)“先行先試”優(yōu)勢，以制度創(chuàng)新為重點，打造事中評估分類、事后聯(lián)動獎懲的全鏈條信用監(jiān)管體系，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗。以全省網(wǎng)上政務服務平臺為基礎(chǔ)，整合工商、海關(guān)、出入境檢驗檢疫等業(yè)務部門信息系統(tǒng)，開發(fā)建設(shè)陜西自貿(mào)試驗區(qū)政務服務平臺，推進自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息互通互換，消除監(jiān)管空白，形成監(jiān)管合力。健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法工作制度，推進精細化監(jiān)管、網(wǎng)格化執(zhí)法，確保監(jiān)管范圍全覆蓋、監(jiān)管責任無盲區(qū)。建立以隨機抽查為重點，專項任務檢查、舉報移送線索核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測檢查、無照經(jīng)營查處、商品質(zhì)量抽檢等多種監(jiān)管方式并用的新型日常監(jiān)管制度，努力形成適應自貿(mào)試驗區(qū)的市場監(jiān)管新格局。（省自貿(mào)辦、省發(fā)展改革委、省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省政府政務公開辦、省口岸辦、西安海關(guān)、陜西出入境檢驗檢疫局等部門牽頭，省級各部門、各市、縣、區(qū)政府按分工負責）
三、組織實施
（一）強化組織領(lǐng)導，分層分級負責。各地各部門要加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，認真落實事中事后監(jiān)管各項措施。各職能部門是事中事后監(jiān)管工作的責任主體，主要領(lǐng)導是第一責任人，分管領(lǐng)導是主要責任人，從事日常監(jiān)管的工作人員為直接責任人。法律法規(guī)明確管理層級的，由該層級負責；各級均有責任的，以縣級監(jiān)管為主。
（二）加強隊伍建設(shè)，提高監(jiān)管效能。要充實一線執(zhí)法力量，推動市場監(jiān)管重心下移，不斷提升縣級市場監(jiān)管能力水平。嚴格落實行政執(zhí)法人員持證上崗、資格管理和教育培訓制度，定期組織行政執(zhí)法業(yè)務培訓，努力提高執(zhí)法隊伍整體素質(zhì)和執(zhí)法水平。建立市場監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作配合機制，對涉及多領(lǐng)域、跨區(qū)域案件和重點領(lǐng)域、重點行業(yè)、重點疑難復雜案件，要積極配合、統(tǒng)籌力量，提升綜合監(jiān)管效能。
（三）建立長效機制，搞好宣傳引導。要加快構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、科學高效的配套監(jiān)管制度體系。加快推進“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”建設(shè)，主動解決企業(yè)和群眾困難，為實體經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。健全行政復議案件審理機制，完善政務公開、行政賠償和行政補償?shù)戎贫?，健全?quán)力監(jiān)督制度，切實提高政府的執(zhí)行力和公信力。要運用各種手段加大輿論宣傳力度，及時回應社會各界關(guān)注的事中事后監(jiān)管問題，營造全社會關(guān)心、支持加強事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的良好輿論氛圍。
(四)細化工作方案，強化督促檢查。10個方面主要措施中涉及的重點工作任務，由第一牽頭部門負責、其他牽頭部門配合，按附表樣式建立工作任務臺賬，并于本《意見》發(fā)布后1個月內(nèi)報送至省編辦(省審改辦)備案。各市、縣、區(qū)政府、省級各部門要結(jié)合本意見，研究制訂進一步加強事中事后監(jiān)管的實施方案，并在本《意見》發(fā)布1個月內(nèi)印發(fā)實施。要強化督察檢查，助推事中事后監(jiān)管措施落地生效。對落實到位、積極作為的典型要通報表揚，對敷衍塞責、造成嚴重后果的要嚴肅問責。
附件： 
加強事中事后監(jiān)管重點工作任務細化分工表（樣式）
陜西省人民政府
2017年8月16日